又有券商被證監會立案。
3月31日晚間,東興證券(601198.SH)發布公告稱,因公司在執行澤達易盛(現*ST澤達)首次公開發行股票并在科創板上市項目中,涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責,中國證監會決定對公司立案。
2022年11月,澤達易盛就收到證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》,《告知書》指出,澤達易盛通過簽訂虛假合同、開展虛假業務等方式,2016年-2019年虛增營業收入3.42億元,虛增利潤1.87億元。需要注意的是,澤達易盛的上市時間為2020年,保薦機構正是東興證券,保薦承銷費為4252.52萬元。
(相關資料圖)
東興證券深陷IPO項目撤否風波,保薦質量堪憂。去年底,廣東證監局點名東興證券,提到(轄區內)東興證券近三年申報的5個項目全部以撤否告終,轄區2021年以來只有2個被否項目,均由該機構保薦。另據同花順iFinD數據顯示,截至今年4月1日,近一年東興證券保薦家數為38家,終止撤否率達18.42%,比17.71%的行業平均值高0.71個百分點。
全面注冊制的實施,給券商投行業務帶來良好的發展機遇,但作為中介機構的券商,未來仍需落實好“看門人”的責任。
東興證券此次被證監會立案,涉嫌在澤達易盛首發項目的保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責。
澤達易盛不僅在上市前虛增營收和利潤,該造假現象延續到上市后。據證監會披露數據,上市后,澤達易盛2020年虛增營業收入1.52億元,占當期報告記載的營業收入的59.51%,虛增利潤8247萬元,占當期報告記載的利潤總額的88.97%;2021年虛增營業收入7104萬元,虛增利潤2666萬元。此外,澤達易盛還存在未按規定如實披露關聯交易、虛增在建工程等問題。
2016年-2021年,澤達易盛累計虛增營業收入5.65億元,虛增利潤2.96億元。據時代周報記者統計,期間澤達易盛公布的營業收入合計為12.04億元,利潤總額合計為3.59億元。如果扣除虛增部分,6年期間,澤達易盛營業收入為6.39億元,利潤僅有0.63億元。
因涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規等,證監會擬對澤達易盛給予警告,并處以8600萬元罰款;此外,公司相關責任人也被問責,6名高管擬合計被罰6500萬元。時任董事長、總經理林應擬被給予警告,并處以3800萬元罰款,并采取終身證券市場禁入措施。
澤達易盛也因此披星戴帽,搖身變為*ST澤達。截至2023年4月1日,*ST澤達已經發布了19次公司股票可能被實施重大違法強制退市的風險提示公告。
同花順iFinD數據顯示,*ST澤達股價從上市時高點85.99元/股(前復權)一路下跌,至3月31日收盤報價4.93元/股,下跌幅度高達94%,公司市值僅剩4.10億元,在A股上市公司中排名倒數第一。
保薦項目涉嫌財務造假,東興證券難逃一責。
《證券法》指出,保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款;沒有業務收入或者業務收入不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;情節嚴重的,并處暫停或者撤銷保薦業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
這意味著,如果證監會最終認定東興證券在保薦過程中具有重大失職,不但其當年的4252.52萬元保薦承銷費會被沒收,還可能面臨一定金額罰款;甚至,東興證券的保薦業務資格也可能受到影響。
在此之前已有不少先例,如平安證券因樂視網,廣發證券因康美藥業,安信證券因華銳光電,均曾被暫停保薦資格3-6個月不等。
IPG首席經濟學家柏文喜表示,上市券商遭監管立案調查期間雖然暫時不會對公司有直接影響,但是配合調查的管理層與核心人員的正常工作計劃勢必會被打亂,而被立案調查也會在業界和市場引發關注與不利傳聞,勢必會波及公司經營、業務運作等方面。
此次公布立案調查的前一天,東興證券披露2022年年報。對于澤達易盛項目,東興證券表示,“截至本報告簽署日,公司未因上述事項受到行政處罰或被采取行政監管措施,該事項的后續進展存在不確定性”。
東興證券在2022年年報中指出,公司以“大投行、大資管、大財富”為基本戰略。其中,“大投行”方面,公司發揮投行牽引作用,在特定領域實現高度專業化,以投行業務帶動機構業務和集團協同業務,形成“大投行”的核心競爭力。
事實上,最近幾年東興證券的投行業務出現爆發式增長,尤其是股權融資業務,無論是融資規模還是融資家數,都實現實質性的躍升。甚至,東興證券曾被業內稱為“投行黑馬”。
據同花順iFinD,2014年東興證券的股權業務還處于掛“零”狀態,但在2015年后,東興證券股權融資業務保持了較好的發展勢頭。其中,東興證券股權業務在2020年達到巔峰,主承銷規模高達235.27億元,股權業務融資數量達到24家,這一年正是澤達易盛上市的年份。
△數據來源:同花順iFinD
截至2022年12月31日,根據同花順統計數據(發行日),東興證券股權主承銷規模(不含可交債和并購重組配套融資)169.83億元,行業排名第18位;IPO主承銷規模117.55億元,行業排名第11位;公司A股股票主承銷收入行業排名第12位。
在中證協公布的2022年證券公司投行業務質量評價結果中,A類券商12家,B類券商50家,C類券商15家,東興證券獲評B類評級。
在投行業務突飛猛進的同時,東興證券卻深陷IPO項目撤否風波,保薦質量令人堪憂。除了前面提到的澤達易盛財務造假,東興證券還成為廣東證監局專刊中唯一“點名”的保薦機構。
據報道,2022年11月,廣東證監局向轄區券商投行部門下發了最新一期《廣東資本市場監管動態》,其中提到,東興證券近三年申報的5個項目全部以撤否告終,轄區2021年以來只有2個被否項目,均由該機構保薦。東興證券對于前期已經“一否一撤”的項目,未能核查清楚前次現場檢查已經發現的發行人涉嫌體外資金循環問題即予申報,導致項目再次撤回。
通過查詢發現,上述東興證券“一否一撤”的項目分別為九恒條碼和凱金能源。九恒條碼于2019年6月20日首次遞交上市申請,2021年1月28日迎來發審委審核,首發未獲通過,成為2021年第二家IPO被否的企業。凱金能源在2017年6月、2019年5月、2021年7月三次闖關IPO,前兩次申請在創業板上市,2021年則轉戰上交所主板,以撤材料告終。
廣東2021年以來另一個由東興證券保薦的IPO被否項目則為科萊瑞迪,2021年12月31日獲受理,2022年9月22日被創業板上市委否決。被否原因主要與其成長性不符合創業板“三創四新”定位有關。上市委認為其主營產品市場空間有限,新產品能否實現規模收入尚不明確。
另據同花順iFinD數據顯示,截至今年4月1日,近一年東興證券保薦家數為38家,終止撤否率達18.42%,高于17.71%的行業平均值0.71個百分點。
前沿資訊!*ST澤達財務造假風波:東興證券被立案,多個保薦項目遭撤否
陷澤達易盛財務造假風波
大商所:清明節休市期間 各品種期貨合約漲跌停板幅度和交易保證金水平保持不變
4月3日,大連商品交易所發布通知,2023年清明節休市期間,該所各品種期貨合約漲跌停板幅度和交易保證金水平保持不變。請各會員單位做好對客戶
天天熱訊:烏克蘭糧食大量涌入 歐洲多國農民遭損失
據俄羅斯媒體2日報道,受廉價的烏克蘭農產品大量進口的沖擊,波蘭、羅馬尼亞、保加利亞等歐洲國家農產品供大于求、價格下跌,當地農民遭...
國任財險去年Q4在晉財產保險公司萬張保單投訴量居首
國任財險去年Q4在晉財產保險公司萬張保單投訴量居首
全球焦點!崇達技術:RF濾波器普諾威已經有量產產品及客戶 目前占收入比例較低
崇達技術(002815)04月03日在投資者互動平臺表示:您好,RF濾波器普諾威已經有量產產品及客戶,目前占收入比例較低。新的客戶也同步開發引進
全球觀速訊丨如果投訴量繼續增加,那奇瑞艾瑞澤8銷量估計肯定得崩
三月份奇瑞艾瑞澤進行了大降價,理論上奇瑞艾瑞澤8的銷量應該會有所提升才對,畢竟還是進行了降價,雖然對老車主有一定的背刺,
前沿資訊!*ST澤達財務造假風波:東興證券被立案,多個保薦項目遭撤否
陷澤達易盛財務造假風波
世界熱頭條丨惠譽:中國消費復蘇將利好零售物業
評級機構惠譽稱,隨著零售銷售額走強推高入住率和租金水平,中國的消費復蘇將令零售物業持有者及運營商受益
60歲以上老人,出現這幾種情況要及時就醫,警惕患上阿爾茲海默癥!
阿爾茲海默癥最主要的危害就是對患者記憶力展開進行性吞噬,不會一下子竊走“所有記憶”,而是一點一點噬嚙,逐漸讓患者忘記所有。剛開...
【環球速看料】美國國家航空航天局發布新一代登月宇航服原型
美國國家航空航天局近期發布了新一代登月宇航服的原型,比舊款更具流線型、更靈活。據介紹,新一代登月宇航服將配有先進的生命維持系統...
環球觀熱點:他宣布競選美國總統 還叫板特朗普:你應該出局
據美聯社報道,當地時間4月2日美國前阿肯色州州長阿薩·哈欽森宣布將競選2024年共和黨總統候選人提名,并將自己定位為“能夠替代特朗普...
外交部回應坂本龍一去世:表示哀悼
4月3日,中國外交部發言人毛寧主持例行記者會。有記者提問,據報道,日本作曲家坂本龍一在幾天前去世。坂本先生熱愛并尊重中國歷史文化...
天天微速訊:疑似張繼科借款合同曝光 安踏:已終止合作
4月2日,記者李微敖在微博和微信公眾號發布文章回應此前發布關于張繼科言論的來龍去脈。李微敖表示他在2020年知道張繼科先生此事,并做過比較
大商所:清明節休市期間 各品種期貨合約漲跌停板幅度和交易保證金水平保持不變
4月3日,大連商品交易所發布通知,2023年清明節休市期間,該所各品種期貨合約漲跌停板幅度和交易保證金水平保持不變。請各會員單位做好對客戶
每日快看:防彈少年團(BTS)成員SUGA將于21日正式發布首張個人專輯《D-DAY》
《D-DAY》是SUGA此前公開的非正規專輯《AgustD》(2016年)、《D-2》(2020年)之后,其個人音樂項目“AgustD”三部曲的最后一部作品。
環球觀焦點:線上大米品牌十月稻田遞表港交所 近三年營銷費用漲近八成
財聯社4月3日訊(編輯馬軼杰)3月31日,十月稻田集團股份有限公司向港交所遞表,摩根士丹利、中金公
天天熱訊:烏克蘭糧食大量涌入 歐洲多國農民遭損失
據俄羅斯媒體2日報道,受廉價的烏克蘭農產品大量進口的沖擊,波蘭、羅馬尼亞、保加利亞等歐洲國家農產品供大于求、價格下跌,當地農民遭...
無力支付房租 美國大量租戶面臨被驅逐風險
美國的通脹水平近期有所放緩,但通脹壓力仍然存在,其中租房價格更是居高不下。此外,美國結束新冠疫情國家緊急狀態和公共衛生緊急狀態...
當前頭條:阿姨爺叔請提問丨上海養老機構2022年服務質量監測結果公布
為不斷提升本市養老機構服務質量,加強服務過程監管,上海在全國率先實行養老機構服務質量日常監測工作,至今已連續開展五年。2022年度的日常
國任財險去年Q4在晉財產保險公司萬張保單投訴量居首
國任財險去年Q4在晉財產保險公司萬張保單投訴量居首
每日快訊!成為最佳女主角,需要幾步?
翻開人生劇本,用心演繹每個角色,成為耀目的最佳女主,她需要花幾步?Step1:獨立自信颯然與溫柔無縫切換,面對各式閃光鏡頭,始終呈現...
當前關注:上海警方:一男子因家庭矛盾殺害妻子,已被刑拘
2023年4月1日10時50分,新龍路某小區內發生一起刑事案件,民警迅速到場將犯罪嫌疑人周某某(男,37歲)控制。經查,周某某因家庭矛盾與妻子徐
天天速遞!10萬元與虎同住?動物園回應:因不可抗力暫停
與老虎同住一小時獎勵10萬?江蘇常州淹城野生動物園近日發布的一則“懸賞令”引發輿論關注。昨天,有媒體了解到,園方此次活動并未向有...
全球焦點!崇達技術:RF濾波器普諾威已經有量產產品及客戶 目前占收入比例較低
崇達技術(002815)04月03日在投資者互動平臺表示:您好,RF濾波器普諾威已經有量產產品及客戶,目前占收入比例較低。新的客戶也同步開發引進
天天新資訊:本周澳洲聯儲若意外鷹派,澳元有望瞬間沖高至0.69!
北京時間4月4日12:30,澳洲聯儲將公布利率決議。分析師稱,因為市場預期澳洲聯儲維穩,若意外維穩將
“他總是為我們群眾排憂解難”——清明前夕,同事親朋墓前追憶南京江寧好交警徐超
“徐大,我們來看您了……”4月2日上午,南京市公安局江寧分局交警大隊開發區中隊教導員徐成軍與同事們和往年一樣,在江寧區祖
精選!貪圖銀手鐲,沒想到換來了“玫瑰金手鐲”
精致的純銀手鐲,你喜歡嗎?余某平時就很喜愛銀質的飾品,這天她在逛街時一眼相中了一款銀手鐲,但她沒有花錢購買,而是選擇借著試戴的...
全球觀速訊丨如果投訴量繼續增加,那奇瑞艾瑞澤8銷量估計肯定得崩
三月份奇瑞艾瑞澤進行了大降價,理論上奇瑞艾瑞澤8的銷量應該會有所提升才對,畢竟還是進行了降價,雖然對老車主有一定的背刺,
世界觀點:樓市陽春三月,金輝“失速”,短債撲來
樓市陽春三月,金輝“失速”,短債撲來,金輝,短債,現金,中票,樓市,公司債,房地產
貴州白酒產業增加值超千億元
北京商報訊(記者翟楓瑞)4月3日,北京商報記者通過“2023貴州白酒企業發展圓桌會”了解到,2022年,貴州白酒產業增
環球最資訊丨特朗普律師:考慮將"封口費"案轉至更保守法院
自美國紐約曼哈頓大陪審團3月30日宣布將對美國前總統特朗普進行起訴后,相關消息便成為全球輿論關注焦點。據美媒報道,特朗普計劃于當地時間4
世界今頭條!俄羅斯圣彼得堡一家咖啡館發生爆炸 至少1死30傷
俄羅斯圣彼得堡市一家咖啡館在2號傍晚發生爆炸,導致一名俄羅斯知名軍事博主死亡,至少30人受傷,其中6人傷勢嚴重。俄執法部門稱,這起事件由
【新要聞】綏化火車站老照片 綏化火車站
今天來聊聊關于綏化火車站老照片,綏化火車站的文章,現在就為大家來簡單介紹下綏化火車站老照片,綏化火車站,希望對各位小伙伴
全新女子組合un!vu5正式出道 團體公式照首曝光
組合由知名音樂公司風華秋實斥巨資打造,由5名成員組成,在正式出道日前已搶先曝光了組合LOGO、成員個人照及預告視頻,并在今日首次公開...
當前速遞!像成千上萬被指控罪犯一樣?特朗普準備“自首”
據美媒報道,特朗普計劃于當地時間4月3日飛往紐約,并于4日接受傳訊。預計他將像成千上萬被指控犯罪的人一樣,被拍下檔案照片及采集指紋...
俄戰地記者被炸身亡 扎哈羅娃指責西方保持沉默
當地時間2日,俄羅斯圣彼得堡一咖啡館發生爆炸事件,一名俄羅斯戰地記者被炸身亡另有超20人受傷。當日晚些時候,俄羅斯外交部發言人扎哈...
【環球速看料】美國國家航空航天局發布新一代登月宇航服原型
美國國家航空航天局近期發布了新一...
環球觀熱點:他宣布競選美國總統 還叫板特朗普:你應該出局
據美聯社報道,當地時間4月2日美國...
外交部回應坂本龍一去世:表示哀悼
4月3日,中國外交部發言人毛寧主持...
天天微速訊:疑似張繼科借款合同曝光 安踏:已終止合作
4月2日,記者李微敖在微博和微信公...
62%受訪者對新能源汽車基本了解 汽車“里程焦慮”較為突出
近日,重慶市萬州區、開州區、城口...
聚焦!2022年全國“綠色產品認證與標識宣傳周”正式啟動
9月26日,由市場監管總局主辦的202...
昆明市體育中心足球錦標賽落幕 組委會已經在為新賽季做準備
9月18日,全民健身·2021昆明市體...
中安街道種植了100畝萬壽菊 每畝產值是種植包谷的兩倍多
時下,正是萬壽菊收獲的季節。走進...