環球新動態：欺詐發行大案的投行罰單將至？東興證券合規總監辭職，三年兩換合規總監，背后是何原因

來源：英為財情時間：2023-02-18 09:04:06

財聯社2月18日訊（記者高艷云）澤達易盛涉嫌欺詐發行，所引發的投行震蕩恐將襲來，東興證券合規負責人離職被有些行業人士指為前兆。

2月17日，東興證券發布高級管理人員變動公告稱，因工作變動原因，公司副總經理、合規總監、首席風險官趙慧文向董事會提交辭職報告，申請辭去公司副總經理、合規總監和首席風險官職務。為滿足公司經營需要，同意聘任公司副總經理劉亮為公司合規總監、首席風險官。

(資料圖片僅供參考)

從個人履歷來看，趙慧文在東興證券任職不足三年，其擔任東興證券合規總監時間不足兩年，公司三年內兩換合規總監，趙慧文離職的真正原因是什么？

市場猜測，這或與保薦項目澤達易盛涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規有關，若監管層一旦對保薦機構處罰，包括合規總監在內的相關責任人難逃其罰，大多數公司通常會在處罰未至之前，將被處罰的業務負責人調離相關崗位，以降低對經營的影響。但這一慣例是否也符合東興證券不得而知。

東興證券曾在今年1月30日發布2022年業績預告時稱，公司未因上述事項受到行政處罰或被采取行政監管措施，該事項的后續進展可能會對公司業績產生影響。

任職合規總監不足2年

趙慧文在東興證券任職時間不到三年，公司2021年年報顯示，其最早任職時間為“2020-04-28”。

中證協官網從業人員基本信息公示顯示，趙慧文在東興證券執業的登記日期為“2020-05-15”，其較早在中原證券執業，登記日期為“2019-01-09”，從中原證券離職登記日期為“2020-04-21”，時間相隔僅僅1年3個月左右。

2020年4月30日，東興證券發布公司首席風險官發生變動的公告，董事會會議同意聘任趙慧文為公司首席風險官，公司副總經理、合規總監兼首席風險官許學禮先生向董事會提交辭職報告，申請辭去公司首席風險官職務，自辭職報告送達董事會時生效。辭職后，許學禮先生繼續擔任公司副總經理、合規總監。

趙慧文擔任公司合規總監時間不長，也僅有不到兩年時間。

2021年3月2日，東興證券公告稱，因公司經營需要以及工作分工調整，董事會同意許學禮不再擔任公司副總經理和合規總監，擬聘任公司首席風險官趙慧文為公司副總經理，同時，為保證合規管理工作的開展，擬聘任趙慧文為合規總監，任期自監管機構認可之日起至本屆董事會任期屆滿。

公司新任合規總監劉亮擁有豐富的監管背景，其曾在監管口的任職履歷豐富，且在公司內曾擔任多個業務部門負責人。

公開資料顯示，劉亮，曾就職于福建省政府辦公廳證券辦、證監會福建特派員辦事處。曾任福建省證券監督管理委員會科員，福建證監局科員、副主任科員、主任科員、黨辦副主任、稽查處副處長、紀委委員、黨辦副主任（主持）、黨辦主任；東興證券助理總經理、總經理辦公室總經理、場外市場業務總部總經理、新疆分公司總經理、深圳分公司總經理、東興證券董事會秘書、董事會辦公室總經理、福建分公司總經理、首席信息官，天翼電子商務有限公司董事。現任東興證券副總經理，天翼電子商務有限公司監事。

保薦項目涉嫌欺詐發行風波將至

作為東興證券的合規方面的負責人，趙慧文為何會在公司高管執業不到3年的時間即離職？有市場聲音猜測與公司保薦項目涉嫌欺詐發行有關。

今年1月30日，公司表示，因澤達易盛涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規，公司作為其首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構、主承銷商、持續督導機構，于2022年11月26日在上交所發布《東興證券股份有限公司風險提示公告》。截至本次業績預告披露日，公司未因上述事項受到行政處罰或被采取行政監管措施，該事項的后續進展可能會對公司業績產生影響。

2022年11月25日，東興證券發布風險提示公告，澤達易盛涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規，可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市，作為澤達易盛首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構、主承銷商、持續督導機構，公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

東興證券稱，自澤達易盛被立案調查以來，公司始終積極配合監管部門相關工作。公司將認真反思，加強管理，持續提升執業質量，切實履行好資本市場“看門人”的責任，提高履行服務實體經濟使命能力。同時，公司將密切關注事件進展，全面配合監管部門相關工作，認真做好澤達易盛的持續督導工作，嚴格督促澤達易盛做好相關信息披露。

東興證券彼時稱，公司經營正常，該事件對公司影響存在不確定性。

撤否率高達20%

去年11月底，廣東證監局向轄區券商投行部門下發了最新一期《廣東資本市場監管動態》，其中提到，東興證券近三年申報的5個項目全部以撤否告終，轄區2021年以來只有2個被否項目，均由該機構保薦。

“東興證券對于前期已經‘一否一撤’的項目，未能核查清楚前次現場檢查已經發現的發行人涉嫌體外資金循環問題即予申報，導致項目再次撤回。”廣東證監局指出上述具體問題。

重大違規往往是為了追求更大的業務收益，東財Choice數據統計顯示，2022年，東興證券IPO保薦承銷收入7.27億元，行業排名第11名，位于申萬宏源證券之后；首發承銷募資117.55億元，行業排名第11名；首發承銷8家項目，行業排名第15名。

wind數據顯示，截至2月17日，自2020年以來至今，東興證券保薦項目60家，撤否率為20%，依據撤否率從高到低排序，在同期保薦家數50家以上的20家券商中，排名第9名。

公司去年業績表現不佳。1月30日，東興證券發布2022年年度業績預告，預計公司2022年實現歸母凈利潤4.5億元至5.5億元，與上年同期相比，將減少11.02億元至12.02億元，同比減少約66.71%至72.76%。

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