財(cái)聯(lián)社2月24日訊（記者 林堅(jiān)）無(wú)證上崗賣(mài)基金、中后臺(tái)人員也違規(guī)賣(mài)基金、合規(guī)風(fēng)控人員更無(wú)證上崗，粵開(kāi)證券因合規(guī)問(wèn)題存在多處紕漏，受到監(jiān)管最新處罰。

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圖為粵開(kāi)證券于2月22日收到監(jiān)管罰單的公告財(cái)聯(lián)社記者注意到，2月22日，粵開(kāi)證券收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。廣東證監(jiān)局稱(chēng)，粵開(kāi)證券涉嫌三方面違法違規(guī)，包括公司合規(guī)問(wèn)責(zé)、金融產(chǎn)品代銷(xiāo)及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位管理機(jī)制不完善等。具體罰單內(nèi)容如下：

一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營(yíng)銷(xiāo)人員、中后臺(tái)人員參與基金銷(xiāo)售活動(dòng)問(wèn)題，未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)，且個(gè)別分支機(jī)構(gòu)中后臺(tái)人員仍有參與基金銷(xiāo)售問(wèn)題。

二是基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。

三是長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時(shí)向?qū)俚刈C監(jiān)局報(bào)告。

基于上述事項(xiàng)，廣東證監(jiān)局決定對(duì)粵開(kāi)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。對(duì)此，粵開(kāi)證券方面稱(chēng)，公司將引以為戒，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求嚴(yán)格落實(shí)整改措施，完善合規(guī)問(wèn)責(zé)和金融產(chǎn)品代銷(xiāo)機(jī)制，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員管理，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)提升合規(guī)管理水平。

對(duì)于在新三板掛牌的粵開(kāi)證券而言，該公司還稱(chēng)，上述行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面、財(cái)務(wù)方面造成重大不利影響，也不存在因本次處罰（處理）而被終止掛牌，和被調(diào)整至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)存在多處問(wèn)題被監(jiān)管點(diǎn)名

可以看到，此次粵開(kāi)證券被監(jiān)管出具罰單，屬于三“罪”齊發(fā)。具體到業(yè)務(wù)條線來(lái)看，涉及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在問(wèn)題；從公司治理來(lái)看，“未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)”是粵開(kāi)證券此次被監(jiān)管多處提及的問(wèn)題所在。

圖為粵開(kāi)證券罰單內(nèi)文一方面，公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營(yíng)銷(xiāo)人員、中后臺(tái)人員參與基金銷(xiāo)售活動(dòng)問(wèn)題，但未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)；另一方面，公司基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格；再者，公司分支機(jī)構(gòu)原負(fù)責(zé)人任職期間在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)。

記者留意到，2021年，粵開(kāi)證券的財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型初見(jiàn)成績(jī)，被業(yè)界所關(guān)注，這一年，該公司單只基金產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)屢創(chuàng)新高，全年產(chǎn)品銷(xiāo)售創(chuàng)下近五年的最好業(yè)績(jī)。值得一提的是，2022年，粵開(kāi)證券“兩進(jìn)兩出”基金銷(xiāo)售百?gòu)?qiáng)榜，多次沖榜，成績(jī)亮眼。

不難發(fā)現(xiàn)，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)需要進(jìn)一步規(guī)范的背后，粵開(kāi)證券還需要進(jìn)一步提升合規(guī)能力。

記者注意到，粵開(kāi)證券曾表示，將力爭(zhēng)在2023年正式申報(bào)IPO，而為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，粵開(kāi)證券在其2022-2024三年發(fā)展行動(dòng)規(guī)劃中提到，要全面加強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)管理。“經(jīng)過(guò)三年的奮斗拼搏，實(shí)現(xiàn)公司綜合實(shí)力進(jìn)入行業(yè)腰部、特色業(yè)務(wù)位居行業(yè)領(lǐng)先、邁向公司上市的戰(zhàn)略目標(biāo)。”

針對(duì)最新一次罰單，粵開(kāi)證券表示，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求嚴(yán)格落實(shí)整改措施。后續(xù)整改情況如何，財(cái)聯(lián)社將繼續(xù)保持關(guān)注。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職，公司并未內(nèi)部問(wèn)責(zé)

在罰單內(nèi)，粵開(kāi)證券未能關(guān)注到分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職，且事后也沒(méi)有合規(guī)問(wèn)責(zé)，及時(shí)上報(bào)情況成為一項(xiàng)監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)。

廣東證監(jiān)局稱(chēng)，粵開(kāi)證券未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后未按照內(nèi)部規(guī)定開(kāi)展合規(guī)問(wèn)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時(shí)向?qū)俚刈C監(jiān)局報(bào)告。

粵開(kāi)證券官網(wǎng)顯示，粵開(kāi)證券目前共有80家分支機(jī)構(gòu)，其中分公司26家，營(yíng)業(yè)部有54家。目前，廣西分公司已有新的負(fù)責(zé)人員。80家分支機(jī)構(gòu)之下，記者還留意到，廣東證監(jiān)局在罰單內(nèi)還稱(chēng)粵開(kāi)證券個(gè)別分支機(jī)構(gòu)中后臺(tái)人員仍有參與基金銷(xiāo)售問(wèn)題。

實(shí)際上，粵開(kāi)證券分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的問(wèn)題已在2022年受到了監(jiān)管關(guān)注。因未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，粵開(kāi)證券一分公司、一營(yíng)業(yè)部曾在2022年11月17日同日遭罰。

根據(jù)彼時(shí)罰單，粵開(kāi)證券杭州分公司存在不具備證券從業(yè)資格人員違規(guī)參與客戶營(yíng)銷(xiāo)的情況。分公司在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)，未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。基于如此，對(duì)于該分公司，浙江證監(jiān)局決定采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

此外，粵開(kāi)證券金華雙龍南街證券營(yíng)業(yè)部員工在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為。營(yíng)業(yè)部在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)，未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。基于此，對(duì)于該營(yíng)業(yè)部，浙江證監(jiān)局決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

值得一提的是，員工方面，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)符子青、姜勇、仇順良在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為。對(duì)于這三人，浙江證監(jiān)局也決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

據(jù)了解，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

另依據(jù)第四條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化水平。

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